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關于發(fā)布《溫室氣體自愿減排交易和結算規(guī)則（試行）》的公告
來源：北京綠色交易所時間：2023-11-16 18:18:00
綠交文〔2023〕76號
為規(guī)范全國溫室氣體自愿減排交易，保護全國溫室氣體自愿減排交易市場各參與方的合法權益，維護全國溫室氣體自愿減排交易市場秩序，根據《溫室氣體自愿減排交易管理辦法（試行）》，本所制定了《溫室氣體自愿減排交易和結算規(guī)則（試行）》。按照2023年11月15日生態(tài)環(huán)境部常務會議精神，現予發(fā)布。
附件：溫室氣體自愿減排交易和結算規(guī)則（試行）
北京綠色交易所有限公司
????2023年11月16日
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溫室氣體自愿減排交易和結算規(guī)則（試行）
第一條 為規(guī)范全國溫室氣體自愿減排交易，保護全國溫室氣體自愿減排交易市場各參與方的合法權益，維護全國溫室氣體自愿減排交易市場秩序，根據《溫室氣體自愿減排交易管理辦法（試行）》及相關規(guī)范性文件，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于全國溫室氣體自愿減排交易、結算及相關活動。全國溫室氣體自愿減排交易相關參與方應當遵守本規(guī)則。
第三條 全國溫室氣體自愿減排交易機構（以下簡稱交易機構）負責運行和管理全國溫室氣體自愿減排交易系統(tǒng)（以下簡稱交易系統(tǒng)），提供全國集中統(tǒng)一的溫室氣體自愿減排交易與結算服務。全國溫室氣體自愿減排交易通過交易系統(tǒng)進行。
第四條 全國溫室氣體自愿減排交易、結算及相關活動應當遵守國家有關規(guī)定，遵循公平、公正、公開、誠信、自愿、安全和高效的原則。
第五條 全國溫室氣體自愿減排交易主體是指符合國家有關規(guī)定的法人、其他組織和自然人。
第六條 交易主體應當符合交易機構規(guī)定的條件，在交易機構開戶并簽署入場交易協(xié)議。交易主體進入交易機構進行全國溫室氣體自愿減排交易，應當向全國溫室氣體自愿減排注冊登記機構（以下簡稱注冊登記機構）申請取得實名注冊登記賬戶后，向交易機構申請取得實名交易賬戶。交易主體信息發(fā)生變化時，應當及時向交易機構提交交易賬戶信息變更申請。
交易主體應當保證提交的開戶、變更申請資料真實、完整、準確和有效。
第七條 每個交易主體只能開設一個交易賬戶，可以根據業(yè)務需要申請多個操作員和相應的賬戶操作權限。
交易主體應當妥善保管交易賬戶及密碼等信息，交易賬戶下發(fā)生的一切活動均視為交易主體的行為。
第八條 交易主體申請注銷交易賬戶，應當確保交易賬戶內無交易產品及資金。交易賬戶注銷后，交易主體無法使用該賬戶進行相關操作。
第九條 全國溫室氣體自愿減排交易市場的交易產品為核證自愿減排量，以及根據國家有關規(guī)定適時增加的其他交易產品。
第十條 核證自愿減排量交易標的為交易主體從全國溫室氣體自愿減排注冊登記系統(tǒng)（以下簡稱注冊登記系統(tǒng)）劃轉至交易系統(tǒng)的核證自愿減排量，并按照其登記的溫室氣體自愿減排項目及產生年度進行區(qū)分。
第十一條 核證自愿減排量交易以“每噸二氧化碳當量價格”為計價單位，買賣申報量的最小變動計量為 1 噸二氧化碳當量，
第十二條 全國溫室氣體自愿減排交易采取掛牌協(xié)議、大宗協(xié)議、單向競價及其他符合規(guī)定的交易方式。
第十三條 掛牌協(xié)議是指交易主體提交買入或賣出申報，申報中明確交易標的的數量和價格，對手方通過查看實時掛牌列表，以價格優(yōu)先的原則，在買入或賣出申報大廳摘牌并成交的交易方式。同一價位有多個掛牌申報的，對手方按照交易主體申報時間依次摘牌完成交易。
第十四條 大宗協(xié)議是指符合單個交易標的特定數量條件的交易主體之間在交易系統(tǒng)內協(xié)商達成一致，并通過交易機構確認完成交易的方式。具體條件由交易機構另行公告。
第十五條 單向競價包括單向競買和單向競賣兩種方式，是指報價方在限定時間內按照確定的單向競價成交規(guī)則，將交易標的出讓給競價成功的單個或者多個應價方，或是從競價成功的單個或多個應價方受讓交易標的的交易方式。
第十六條 掛牌協(xié)議和大宗協(xié)議實行漲跌幅限制制度。掛牌協(xié)議漲跌幅為當日基準價的±10%，大宗協(xié)議漲跌幅為當日基準價的±30%。
第十七條 基準價為交易標的上一交易日通過掛牌協(xié)議方式成交所產生的加權平均價，計算結果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。上一交易日無成交的，以上一交易日的基準價為當日基準價，以此類推。交易標的上市初始價格，由首個將該交易標的從注冊登記系統(tǒng)劃轉至交易系統(tǒng)的交易主體提出申報后確定。
第十八條 交易主體申報賣出交易產品的數量，不得超出其交易賬戶內可用數量。交易主體申報買入交易產品的相應資金，不得超出其交易賬戶內可用資金。
第十九條 買賣申報在交易系統(tǒng)成交后，交易即告成立。依照本規(guī)則達成的交易于成立時即告交易生效，交易結果以交易系統(tǒng)記錄的成交數據為準，買賣雙方應當承認交易結果，履行清算交收義務。
第二十條 交易完成后，交易系統(tǒng)自動生成電子交易憑證，交易主體可以通過交易賬戶查詢交易記錄。
第二十一條 交易日為每周一至周五。國家法定節(jié)假日和交易機構公告的休市日，市場休市。
第二十二條 掛牌協(xié)議和大宗協(xié)議的交易時段為每個交易日的9:30-11:30，13:00-15:00。單向競價的交易時段由交易機構另行公告。
根據市場發(fā)展需要，交易機構可以調整交易時間。
第二十三條 交易時間內因故暫停交易的，交易時間不作順延。
第二十四條 全國溫室氣體自愿減排交易的收費應當合理，并公開收費項目、收費標準。收費事宜按程序報批后，依法依規(guī)執(zhí)行。
第二十五條 交易機構選擇符合條件的機構作為結算渠道，并開立交易結算資金專用賬戶，用于存放各交易主體的交易資金和相關款項。交易機構對各交易主體存入交易結算資金專用賬戶的交易資金實行分賬管理。
交易機構與交易主體之間的業(yè)務資金往來，通過結算渠道所開設的專用賬戶辦理。
第二十六條 交易機構與結算渠道簽訂結算協(xié)議，保障各交易主體存入交易結算資金專用賬戶的交易資金安全。
第二十七條 當日交易結束后，交易機構根據交易系統(tǒng)的成交結果，按照貨銀對付的原則，以每個交易主體為清算單位，通過交易系統(tǒng)進行交易產品與資金的逐筆全額清算。
第二十八條 當日清算完成后，清算結果經交易機構和注冊登記機構確認無誤，注冊登記機構完成核證自愿減排量的交收，交易機構完成資金的交收。
第二十九條 交易主體買入后賣出或賣出后買入同一交易產品的時間間隔不得少于5個交易日。賣出交易產品的資金可以用于該交易日內的交易。
第三十條 當日結算完成后，交易機構通過交易系統(tǒng)向交易主體發(fā)送結算數據。
第三十一條 交易主體可以通過交易賬戶查詢結算相關數據，包括交易產品和資金的出入情況、賬戶余量和余額等。
第三十二條 交易主體應當及時核對當日結算結果，對結算結果有異議的，應當在下一交易日開市前，以書面形式向交易機構提出。交易主體在規(guī)定時間內沒有對結算結果提出異議，視作認可結算結果。
第三十三條 交易信息由交易機構統(tǒng)一管理和發(fā)布。交易機構在每個交易日發(fā)布全國溫室氣體自愿減排交易行情等公開信息，定期編制并發(fā)布反映市場成交情況的報表。
第三十四條 全國溫室氣體自愿減排交易活動中，涉及交易經營、財務或者對全國溫室氣體自愿減排交易市場價格有影響的尚未公開的信息及其他相關信息，屬于內幕信息。禁止內幕信息的知情人、非法獲取內幕信息的人員利用內幕信息從事全國溫室氣體自愿減排交易活動。
第三十五條 交易機構可以根據市場需要，調整交易信息發(fā)布的方式和內容。
第三十六條 交易機構實行漲跌幅限制制度，按照本規(guī)則第十六條執(zhí)行。
第三十七條 交易機構實行最大持倉量限制制度。交易機構對交易主體的持倉量進行實時監(jiān)控，注冊登記機構對交易機構實時監(jiān)控提供必要支持。交易主體的交易產品持倉量不得超過交易機構規(guī)定的限額。
交易機構可以根據市場風險狀況，對最大持倉量限額進行調整。
第三十八條 交易機構實行大戶報告制度。交易主體的持倉量達到交易機構規(guī)定的最大持倉量的一定比例，交易主體應當及時向交易機構報告。
第三十九條 交易機構實行風險警示制度。交易機構可以采取要求交易主體報告情況、書面警示、發(fā)布風險警示公告、限制交易等措施，警示和化解風險。
風險準備金是指由交易機構設立，用于為維護全國溫室氣體自愿減排交易和結算活動正常開展提供財務擔保和彌補不可預見風險帶來的虧損的資金。風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。
第四十一條 因不可抗力、意外事件、不可歸責于交易機構的重大技術故障等原因，導致部分或全部交易無法正常進行的，交易機構可以決定采取暫停交易措施。
第四十二條 導致暫停交易的原因消除后，交易機構可以決定恢復交易。
第四十三條 交易機構對暫停交易、恢復交易的決定予以公告，并向生態(tài)環(huán)境主管部門報告。
第四十四條 交易機構對交易主體的下列異常交易行為，予以重點監(jiān)控：
（一）可能對交易價格產生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買入或賣出的行為；
（二）固定或涉嫌關聯(lián)的交易賬戶之間，大量或頻繁進行反向交易的行為；
（三）大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或申報價格明顯偏離行情展示的最新成交價的行為；
（四）頻繁申報和撤銷申報，或大額申報后撤銷申報，可能影響交易價格或誤導其他交易主體的行為；
（六）交易機構認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易行為。
第四十五條 交易機構可以對異常交易行為進行現場或非現場調查，根據需要可以要求相關交易主體及時、準確、完整地提供有關文件和資料。
第四十六條 對發(fā)生異常交易行為、違反本規(guī)則或交易機構其他業(yè)務規(guī)則規(guī)定、操縱或擾亂全國溫室氣體自愿減排交易市場的交易主體，交易機構有權采取要求提供書面說明、限制交易等措施，并向生態(tài)環(huán)境主管部門報告。
第四十七條 生態(tài)環(huán)境主管部門、市場監(jiān)督管理部門、注冊登記機構、交易機構、審定與核查機構及其相關工作人員不得參與全國溫室氣體自愿減排交易。
第四十八條 交易主體涉嫌重大違法違規(guī)，正在被司法機關、國家監(jiān)察機關、生態(tài)環(huán)境主管部門等單位調查或已被查處的，交易機構依法配合對其采取暫停交易等措施。
第四十九條 交易主體之間發(fā)生交易糾紛，相關交易主體應當記錄有關情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易主體應當及時向交易機構報告。交易機構可以按有關規(guī)定，提供必要的交易信息。
第五十條 交易主體之間因全國溫室氣體自愿減排交易業(yè)務產生交易爭議和糾紛的，雙方可以協(xié)商解決，也可以向交易機構提出調解申請，還可以依法向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第五十一條 交易主體申請交易機構進行調解的，應當提出書面調解申請。交易機構的調解意見，經相關交易主體確認并在調解意見書上簽章后生效。
第五十二條 本規(guī)則由交易機構負責修訂與解釋，交易機構可以適時根據本規(guī)則制定實施細則或辦法。
第五十三條 本規(guī)則中所述時間，以交易機構交易主機的時間為準。
第五十四條 本規(guī)則下列用語具有如下含義：
清算，是指按照確定的規(guī)則計算交易產品和資金的應收應付數額的行為。
交收，是指根據確定的清算結果，通過變更交易產品和資金以履行相關債權債務的行為。
本規(guī)則未定義的用語的含義，依照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及交易機構有關業(yè)務規(guī)則確定。
第五十五條 本規(guī)則所稱“超過”不含本數。
第五十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
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